Sheet1

房地产风险控制管理列表

房地产集团

职能或阶段

制度程序

人力资源

财务

资产管理

决策

筹资

投资

土地获取

规划设计

招投标

工程施工

销售

物业管理

法务

信息系统

集团扩张

危机处理

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主要风险点

制度缺失

制度控制点缺陷

制度建设严重滞后于实操

授权体系权责匹配

授权体系信任与监督

组织间配合不力

人力资源制度

人力资源结构

员工素质

KPI考核

高级人员招聘

关键人才

掌握或接触重要信息员工离职

对所辖公司人力资源管理

财务管理结构

会计准则（制度）统一、核算统一

财务报告的真实性

财务信息系统的安全性

财务管理系统与工程项目现状脱节

预算管理缺陷

通货膨胀

货币资金安全

现金流安全性

按揭放款

股东、关联单位担保风险、资金占用风险

资产安全完整

物业收费无催交体系

欠付工程款引起诉讼

政府税费资金准备不足或不及时

税务风险（多交税；可以不交税，却交了；可以筹划不交或少交的却未筹划交了或多交了）

与税务、财政、银行、证监等部门机构关系维护

清理造册

定期清理

报废处理

资产灾害或意外损失

政策法规变化快，而未能掌握

决策程序

制度程序的规范

筹资活动与企业发展战略严重背离

筹资结构

筹资方式选择

筹资适时监控

筹资合同或协议

归还借款和利息及支付股息红利

筹资资金使用

集团对项目公司筹资活动的支持和监控

投资管理制度、程序

投资战略

投资类型的选择

合作方的选择

合作模式的选择

投资区位选择

投资时机的选择

投资决策

投资效果评估

招拍挂

确权

土地闲置

货不对板

无样板

面积缩水

规划验收

日照节能

设计方案脱离实际

设计人员疏于现场指导与检查

邀请招标单位的选择

对技术标、经济标的偏好、选择

评标人员决策人员的职业道德

招投标人员专业性差

弄虚作假，招投标形式大于内容

分散招标风险

低价中标、频繁签证风险

施工技术指标是否明确

施工计划

施工现场管理

监理单位责任

工程日常的交叉巡查

工程验收

工程总结

工程付款

罚没收入

边角废料处置收入

品牌风险

售楼合同

销售承诺风险

样板房展示

销售定价

特价审批