Sheet1

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私募基金发行参考流程

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流程

发行前准备

签署《金融外包服务协议》

拟定与签署《基金合同》

开立管理人直销银行账户

发行

投资者签署合同并填写相关表格

私募基金代码的预申请

开立私募基金产品托管账户

募集期结束，管理人填写相关参数

基金成立

基金成立

私募基金产品备案

向基金份额持有人出具《基金份额确认书》

签署《外包操作备忘录》

签署《证券经纪服务协议》

签署《期货三方备忘录》

向券商提供划款预留印鉴

私募基金产品获基金业协会备案证明文件

开立证券保证金账户

开立深圳、上海证券账户

开立期货保证金账户及期货交易编码

私募基金正式进行场内交易

产品划款

日常估值

基金开放

Unnamed: 3

内容

私募管理人审核《金融外包服务协议》，双方就协议内容达成一致后签署

1、私募管理人填写《产品要素表》； 2、产品服务岗拟定......